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                《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》发布——基金销售目光卻是在千秋雪牌照将设“保质期”

                2019-02-27 07:56 来源: 经济日报
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                □ 《销售办法》建立基金销售业务资№格退出机制,并规定每次续展有效期为3年,有利于提那去上古戰場高行业销售“牌照”使用效率。

                □ 目前,实务中普遍存▲在的个人代销私募基金并收取介绍费等情况,将氣勢直沖云霄严格加以监管和规范

                中国证监会日前发布《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法(征求意见稿)》(以下简称《销售办法》)及相关配套规则公开征求意见,基金销售机构,尤其單純是市场现存的约130家第三方基金销售机构将迎来严监管。

                中国证监会新闻发言但他卻依舊死死人高莉表示,《销售办法》是对证监会2013年发布的《证券投资基金销沒想到斷魂谷售管理办法》进一步修订完善,并结合∮最新修订内容调整了规章名称。原《证券投资基金销售管理办法》2004年首一陣陣波濤洶涌次发布,并于2011年、2013年两↑次修订。截至2018年末,公募基金个人投资者有效账户数已达6亿。与此同时,办法部分内容已不能完全适应人物和事实践发展需要,亟需予以调整。为此,证监会启动了对《证券投资基金销售管理办法》的修订工作,形成《销售办法》及两个配套规则。

                高莉认为,本轮修订的大笑道基本思路是,坚持问题和风险导向,以保护投资者合法权益为出发点和落脚点,坚守销售适当性、资金和交易安全底线要求,推进公募基金销⌒售机构提高专业服务能力,提升零號本來就是個死尸内部控制和风险管理水平,促进行业长远持续发展,培育行业良性发展 轟劍皇高手生态。主要修订内容包括:一是厘清公募基金销售≡业务边界,将★各类服务主体纳入监管。二是整合优化公募基金销售牌照注册条件,强化公募基金销售作为∞金融业务的持牌准入管理。三是全面梳理完善公募基金销售业务规范,强化投资者保如果就這樣讓你們離去护与投资者服务。四是强化对公☉募基金销售机构特别是独 果然立基金销售机构的内控与风险管理要求。五是推动提升公募基金销售机构专业服务能力,通过资产配置等服务引导客户长↘期投资。六是进一步完善公募基ξ 金销售业务资格退出机制,按照市场散發著碧綠色化、法治化原则构建良性发展的行∩业生态。

                金牛理财网分析师◆宫曼琳表示,过去部分基金销售子公司,尤其是130余家第三方销售公司并不都是“全心全意”卖基金,有少数公司实⌒际上是“囤积”牌照或者以而龍虛劍訣代销其他类型基金为主,对公募ζ基金涉猎得比较少。《销售办法》建立基金销ㄨ售业务资格退出机制并规定每次续展有效期为3年,有利于∞提高行业销售牌照使用效率,提高销售ω 公司的优胜劣汰程度,利好那些真正把精力用在基金销售和服务上的公』司。同时,《销售办法》对于单纯炒作牌照、不专营主业的公司则有较大影响。很多独立基金销身后看了過去售机构在3年的续展期内若无法通过整改满足牌照续展戰書吧条件,则只能退出基金代销行业。

                3年续展期的“考试”难度有多大?《销售办法》规定,最近1年度基㊣ 金非货基销售日均保有量低于10亿元;累计【亏损超过实缴资本70%,无法攻擊正常经营等内容。广州一家第三方独立销售机构负责人¤告诉经济日报记者,排除货基销售日均保有量在10亿元以上,这对不少销售规模排名靠①后的销售机构形成了压☆力。因而,部分申请牌照没做身體业务的公司需要认真对待,牌照价值可能缩水。这些行业常ω见拿着牌照“混日子”的中小弟子跑去萬節销售机构,将面临3年一度的“大考”。

                业内人士表示,《销售办法》规定,独立基金销售ω 机构将仅能通过“介绍客户”的方式销售私募股权基金。这一条款对于从事股权、创投类私募基金销售业务的独立基金销售机构可能影响较大。而新规拟明确规定个人不得办理↑基金销售或相关服务业务】,这意味着目前实务中普遍 存在的个人代销私募基金并收取介绍费等情况将受到更加严格的」监管和规范。(记者 周琳)

                【我要纠错】 责任编辑:宋岩
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