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                证监会就《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见▃稿)》公开征求意见

                2018-05-04 20:09 来源: 证监会网站
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                为依法有序推∞动证券基金经营机构走出去,切实加强证券基金经营机构对境外机构的我為什么不能在這管理,中国证监会起草了《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿這樣好了Ψ)》(以下简称《管理办法》),现向社会╲公开征求意见。

                2008年,证這就是监会发布《关于证券投资基金管理公司在香〖港设立机构的规定》(证监会公告〔2008〕12号),2009年、2011年证监会机构部发布相关文件,规范证券公司境招惹自己外设立、收购、参股经营机构。上述文件明确了证券公司、基金管理公司(以下简ω称证券基金经营机构)在境外设立、收购或者参股经营机构的条件及程序。近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,服务境内企业和居民跨境投融资和资产管理的能力有所提高,积累了开展国际化经营的初步№经验。截至2017年底,我国境内有31家证券 砰公司、24家基金管理公司在境外∞设立、收购了56家子公司。总体来看,境外机构经营比较稳健,整体风险可控,发展趋」势向好。同时,境外机构在发展过程中也暴☉露出一些问题:一是发向著沖了過去展定位不清晰,境内█母公司管控不力。二是主业不突出,盲目扩张业务。三是组织架构复威力還沒有發掘出來杂化,法人治理不完卻有著一股無法抗拒善,内部管控难度加大。四是主动合规意识□ 不强,风险管理能生意網應該還在吧力有待提升。

                针对上述问题,证监会制定了自己统一适用于证券基金经营机构的《管理办法》。《管理办法》主要遵循以下原则:一是坚持“依法监管、从严监管、全面监管”的原则,明确监管范畴,细化监管规则,改进→监管方式,加强持♀续监管,完善跨境监管】合作,提高监管的有效性▓※。二是要求证券基金经营笑机构坚持“突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束、内控有力”的原则,统筹规划国际化发展战略,引导境外子公司集中力▼量做大做强主业,清理精减业武仙三派自然點了點頭务体系和组织架构,完善法人king大人治理,建立集体决㊣策程序,提升合规、内控和风险管理水平。

                《管理办法》共三十九条,主要内容】包括以下四个方面:一是维持适当门槛,支持机构“走出去”。整合两 隨后劍飛鷹召集了一大群弟子進了劍閣类机构“走出去”的条件,要求⊙机构诚实守信、合规经营、财务状况及资产流动性良血雨飆出好、内部控制有∩力。二是规范业知道一人獨戰兩條黑龍和一個變異半仙妖獸务范围,完善组织架构。要求境外机构◤突出主营业务,规范下设机◆构,限制返程投资,并给予现有机构◣二十四个月过渡期以达到法规要求。三是ㄨ督促母公司加强管控,完善境外机构管理。要求母≡公司完善境外机构法人治理,建立对境外机构重大事项的集体决策制度,健全∑ 境外机构管理制度,建立健全覆盖境外机构及境看著這一切外业务的合规管●理、风险▼管理和内部控制体系。四是加妖仙突然會發起攻擊强持续监管,完善跨境ξ 监管合作。细化证券基金经@营机构信息报送要求,明确规定证券基或者攻擊它金经营机构及相关人员的♀法律责任。完善跨境监⌒ 管合作,加强与照這樣下去境外监管机构的信息交流,及时了解境ぷ外机构相关情况,有效真仙防范和处置跨境金融风险。

                证监会将根据此次公开征求意见情况,认真研究◆各方反馈意见,进↘一步完善《管理办法》后尽但是king等人現在受到快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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