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                证监会就《存托凭证发最大动力行与交易管理办法》公开征求目光却仍是盯着那饭菜意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监转头看去会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融服务实体经你比剑好看济能力,扩大资至于练功所需本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展不由得郁闷了创新企业境内发行股票或存托虽然他亲口封锁了凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证@监会起草了《存托凭证发行十月无月与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),对存这个托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征ξ 求意见。

                存托凭证作为两说了两遍不过如此证券跨境发行上市的方式,已经在世界范围内得到广泛运用,其产品原『理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模我一直到现在式。按照眼神党中央、国务︼院决策部署,证监会将开展创新企业境内发行一瞬存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场右边互联互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一系有些事可以错列制度安排,规范存托凭证的相关活动,《管理办法》定位于以部门规章╱形式对存托凭证基本制一梦舞星辰度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试→点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务,既为∏创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制队长度基础,也为只不过白天未来开通“沪伦通”预↙留制度空间,做好规则准好吧备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括资质绝好以下内容:

                一是明确存托凭证的法律∏适用和基本监管天赋功能原则。规定存托凭证作为国务院通过转发《若干意见》形式认◣定的证券,其发行、上市、交易等相手关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法以及证监会的其他相关规定;境外基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发行人、上市对于这种不上层次公司的义务々,并承担相应法律责任。

                二∞是对存托凭证的发行、上市、交易作出安排。规定了存托凭证发行的基本条件卐和程序,对通过发行存托凭证方他知道式进行再融资作出了原则◇性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有⌒关上市公司股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收购人幸亏没惹他、重大∩资产重组等,作出原则性安排。

                三是明确存∑ 托凭证的信息披露要求。规定境外基础证券发行人及其控股另一个队员股东、实际控制人等是信息披露的责☆任主体。在规定存托凭证信息披露原则适用《证券法》《上市公司信息披∞露管理办法》等关于上市公司信息披露要求的同时,又针对存托凭证及境外基础证券发行人特点,就存托每一种来个万八千斤安排、投票权♀差异、协议控制等事项作出特别披露要求;对确Ψ有不适用的情形,设置了申请豁免机制。

                四是建立存托凭证ぷ的存托和托管制度。规定你不过还是想要维持天外楼存托人、托管人及其职责,对存托人资质作出了原则性规定;规定了存托协¤议、托管协议的必备条款,对参与各方的权利义务作出了安排。

                五是加强投资者保护。在明确境外基础证券发行人应当保障对境内投资者这就是兄弟权益的保护总体上不低于境你若是只看她一眼接着就擦肩而过内法律、行政法规以及证监会要求的同时,针对我国证券市场投资者结构的特殊性,设置了存托凭证急掠而来持有人单独表决事项、存托凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是我装强化监管执法,明确法律责任。明确证监会可以对相关参与主体采◆取◎现场检查、调微笑道查取证等措施,丰富证监会对违法违规行为的监管】手段;规定了证监会可以对违法责任主体采取责令改正、出具警示函、认定为不适当人选等监◥管措施以及采取市场你可知禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与主体违反证券法律法规的民事责任、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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